证监会部署下半年重点工作 平稳启动创业板

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证监会部署下半年重点工作 平稳启动创业板

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：wzq_009 浏览：1468 回复：5

　　日前，全国证券期货监管系统网络信息安全和保密工作专题会议在京召开。中国证监会党委书记、主席尚福林在通报上半年资本市场改革监管工作进展情况、部署下半年重点工作时强调，要认真贯彻党中央、国务院“保增长、扩内需、调结构、惠民生”的决策部署，坚决落实中央应对国际金融危机的一揽子计划，坚定信心，振奋精神，深化改革，锐意进取，促进我国资本市场稳定健康发展。
　　尚福林指出，上半年，在国家扩大内需、促进经济增长一系列政策措施的作用下，国内经济出现企稳回升的势头，市场流动性充裕，社会预期有所改善，资本市场各项改革监管措施稳步有序推出，股市运行与国民经济基本面关系更加密切，市场自我调节能力进一步增强，市场主体经营状况逐步好转，市场内在运行机制不断完善，市场环境有所改善。同时也要清醒地认识到，当前，国际经济金融体系恢复正常运转尚需时日，国内经济增长的基础还不牢固，资本市场内在基础与快速发展不相适应的矛盾依然突出，不确定和不稳定因素仍然不少，要做好在较长时间内应对各种困难和复杂局面的准备，进一步将思想和行动统一到中央对当前形势的判断和作出的决策部署上来，进一步推动资本市场稳定健康发展。
　　尚福林说，今年上半年，证券期货监管系统认真贯彻落实党中央、国务院的工作部署，注重把握改革创新的节奏和力度，注重提高决策的科学性和有效性，注重创新投资者权益保护的途径和方式，注重发挥舆论引导的积极作用，沉着应对复杂多变的经济和市场形势，积极稳妥推进改革创新，坚持不懈地抓市场监管和队伍建设，为做好全年工作奠定了坚实基础。一是平稳启动创业板，多层次资本市场体系建设取得重大进展；二是深化发行制度改革，市场化发行进一步推进；三是强化日常监管，上市公司规范运作水平稳步提高；四是推动市场中介机构规范发展，行业竞争力不断增强；五是加强监管，期货市场功能进一步显现；六是完善资本市场法制建设，行政执法水平不断提高；七是全力维护市场安全稳定运行，系统维稳体制机制建设显著加强；八是深入推进对外开放，国际交流与合作取得明显成效；九是加强系统党建工作，队伍建设取得实效。
　　尚福林指出，下半年，各单位、各部门要继续完成好年初工作部署，紧密结合市场改革发展实际，重点抓好以下工作：
　　第一，全面落实创业板、新股发行等重大改革措施，有效满足多层次投融资需求。完成创业板后续配套文件的制定和发布工作，组建创业板发行审核委员会，做好对保荐人、律师事务所、会计师事务所等中介机构的专项培训，落实创业板市场投资者适当性管理制度，充分揭示创业板市场风险。落实新股发行体制改革措施，完善市场化定价机制。积极扩大公司债市场规模，继续推动上市商业银行参与交易所债券市场交易。进一步完善代办股份转让系统，择机将试点范围扩大到其他具备条件的高新技术园区。继续做精做细已上市期货品种，完善股指期货推出准备工作。
　　第二，加强监管和执法，强化对市场主体的外部约束。制定和完善上市公司吸收合并、收购、重大资产重组制度规则，加强对执行会计准则和财务信息披露的监管。督促证券公司完善风险控制指标动态监控系统，加强与改进对证券投资咨询类业务的有效监管。修订和出台证券投资基金运作管理、销售管理有关规则，推动多元化基金销售体系建设。推动出台《上市公司监督管理条例》等法规制度，建成诚信信息数据库系统。完善与司法机关打击证券期货犯罪的协作机制，重点查办内幕交易、操纵市场、虚假申报和大股东占用等案件。巩固“整治利用网络等媒体开展非法证券活动”的阶段性成果，遏制非法证券活动蔓延势头。
　　第三，做好维护信息系统安全等工作，进一步改善市场环境。加强证券期货行业信息系统运行维护管理，严防系统运行风险。大力推进网上证券期货安全建设，加强网上交易安全监管，强化信息安全制度建设，保障交易信息系统安全。落实舆论引导各项工作部署，进一步改进新闻发布工作机制，强化与媒体的沟通合作。整治和规范网上证券期货信息传播秩序，清理非法不良信息，进一步改善网络舆论环境。
　　第四，深化党风廉政和干部队伍建设，提升监管有效性。进一步巩固学习实践科学发展观活动成果，严格落实党风廉政建设责任制，健全党风廉政和反腐败工作的领导干部“一岗双责”制度。认真开展系统巡视工作。加强领导班子建设规划，建立分层分类管理制度，加强干部轮岗交流，完善多形式、多层次的培训工作，加大考核力度，形成考核评价激励约束机制。
　　尚福林强调，做好保密工作，事关资本市场安全稳定运行，事关国家安全和根本利益。要认真研究新时期保密工作的新变化、新趋势、新特点，采取多种形式加强保密教育，完善保密管理制度，加强信息安全防护能力建设，开展保密专项检查活动，及时制定整改措施，加大监督力度，增强广大干部的保密自觉性，严格保密管理，确保资本市场安全稳定运行。
　　尚福林要求，证券期货监管系统要结合实际，认真做好上半年工作总结，抓紧研究和落实下半年工作安排。一要统一认识，坚定不移地把促进资本市场稳定健康发展作为中心任务。二要加强协调，形成各方共同推进市场健康发展的局面。三要转变作风，切实把会党委决策部署落到实处。四要加强分析研判，努力提高改革监管工作的前瞻性和针对性。
　　中国证监会党委副书记、副主席桂敏杰主持会议并提出三点要求：一是要准确把握、深刻领会会议精神，从战略和全局高度，增强责任感和使命感，切实将思想认识统一到中央对形势的分析判断上来，将行动统一到会党委的决策部署上来，将力量凝聚到促进资本市场稳定健康发展的根本任务上来，坚定信心，扎实工作，保证全年任务顺利完成。二是要围绕“保增长、保民生、保稳定”工作大局，紧紧抓住维稳工作不放松，督导行业机构维护交易结算和信息系统安全，加强信息交流，结合新情况、新变化，调整和充实维稳方案，真正把各项措施做实、做细、做到位。三是加强统筹协调，从改善外部环境、细化配套措施、强化过程监管、主动引导社会舆论等方面为顺利推进重要改革提供支持、创造条件。在创新工作思路、强化常规监管上下功夫，注意摸清辖区监管底数，提升执行力，增强主动性，创造性地开展工作，切实将市场的各项改革监管措施落实到位。
　　会议总结了去年以来证券期货监管系统网络信息安全和保密工作的推进情况，分析了当前网络信息安全和保密工作面临的形势和任务，对做好下一阶段的保密工作提出了要求。中国证监会党委委员、副主席刘新华对做好下一阶段的网络信息安全和保密工作做了具体部署和安排。
　　证监会领导李小雪、庄心一、姚刚、姜洋、朱从玖、吴利军出席会议。证监会各部门、各派出机构，公安部证券犯罪侦查局，各证券、期货交易所，证券登记结算公司，证券投资者保护基金公司，期货保证金监控中心，证券、期货业协会，证券期货经营机构的代表参加了会议。

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　　中新网7月1日电 中国证监会今日发布了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，自2009年7月15日起施行，该规定的征求意见稿于6月8日发布。以下为公告全文：
　　为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。
　　中国证券监督管理委员会
　　二〇〇九年六月三十日
　　创业板市场投资者适当性管理暂行规定
　　第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。
　　第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。
　　第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
　　第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。
　　第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
　　《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。
　　第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
　　投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
　　第七条 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称登记结算公司)、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
　　第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。
　　第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
　　第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。
　　第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
　　第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。
　　第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
　　中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。
　　第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。

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　　中证网讯 中国证监会7月1日发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，投资者可在7月15日起申请开通创业板市场交易。证监会有关部门负责人提醒说，下一步还将公布创业板交易规则等配套规则，正式推出创业板还有一定时间，投资者可自主安排时间，不必“扎堆”去营业部办理申请手续。

　　证监会有关部门负责人表示，投资者适当性管理制度在我国证券市场还属于新生事物，在很多方面还处于探索阶段。证监会将根据有关制度的具体实施情况，不断总结经验并加以改进和完善。

　　根据《暂行规定》，投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

　　《暂行规定》要求证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。

　　深交所有关部门负责人表示，深交所将颁布具体实施办法，对于年龄过大、身体不便等特殊情况的投资者，可不到营业场所现场，改由证券公司员工上门办理；对于出国等特殊情况的投资者，可通过一定的手续委托代理签署风险揭示书。(申屠青南)

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　　投资者适当性管理规定发布,7月15日起可办理投资开通手续,相关规则仍待完善
　　证监会昨日正式发布的《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（下称《规定》）,将于7月15日起实施。这意味着自7月15日起投资者可到券商营业部办理开通创业板投资交易的手续。不过,证监会有关人士表示,由于相关规则仍待完善,创业板至少还要一两个月才能推出。
　　创业板投资者适当性管理制度的核心是允许拥有2年以上投资经验的投资者进入创业板交易,不具备条件的投资者应采取特别程序、经历更长时间后进入创业板交易。
　　《规定》采纳市场意见作出有关修改,但2年投资经验未作变动。"一些投资者提建议说,2年投资经验太少,应该5年或10年投资经验,也应该加上资金要求。"证监会人士表示未采纳这些意见的原因是,此前已对此作过充分调研和论证。
　　证监会认为,拥有2年以上投资经验的投资者至少经历一轮牛市和熊市,相对新投资者来说,对市场投资风险有较深刻的理解。
　　据悉,深圳证券交易所（下称"深交所"）将和中国证券登记结算有限公司一起推出投资者适当性管理制度操作指引,下周将就如何为投资者提供创业板风险揭示的服务,对券商展开专项培训。
　　目前,创业板"游戏规则"仍在不断完善。"至少需要一两个月的时间。"对于创业板落地时间晚于预期的原因,证监会人士表示,包括但不限于投资者开户工作、交易细则。"创业板准备工作接下来还包括交易的相关规则等。"
　　也因此,尽管开通手续为时不远,但证监会和深交所提醒投资者不要急于扎堆开户。投资者适当性管理制度要求投资者当面亲笔填写和抄录风险提示书的关键部分。证监会人士表示,将允许券商为年龄较大、行动不便的客户提供上门服务,或请代理人代办。
　　新股发行重启和创业板落地分别是证监会上、下半年重点项目。证监会6月重启新股发行,首单桂林三金（002275.SZ）以33倍市盈率定价,近期市场不断创出反弹新高,昨日一举突破3000点,上证指数上半年涨幅达62.53%。
　　关于创业板首只新股挂牌的时间,证监会副主席姚刚在接受公开采访时曾表示可能为8月,CBN亦曾报道创业板首家企业可能10月挂牌。（第一财经日报）

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不得不顶