怕欣泰悲剧重演 基金已经闪离4只立案调查股(名单)

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怕欣泰悲剧重演 基金已经闪离4只立案调查股(名单)

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导读

　　怕欣泰悲剧重演 基金闪离4只立案调查股
　　券商主动提升投教级别 谨防投资者误买*欣泰

　　怕欣泰悲剧重演 基金闪离4只立案调查股
　　欣泰电气从立案到退市的过程给资本市场敲响了一记警钟，而目前被立案调查的上市公司正处于何种状态，基金公司是否会因立案与否影响决策呢？

　　媒体基金新闻部记者据数据统计发现，共22家上市公司在二季度内收到了证监会立案调查的通知书，其立案调查理由中，有涉嫌违法违规，也有涉嫌信息披露违规、工作需要、违法等。这22家上市公司中，有4家被立案的上市公司，二季度已不再被基金重仓。

　　基金急退4只立案调查股
　　对比一季度和二季度基金重仓数据发现，基金公司对证监会立案调查的部分上市公司，唯恐避之不及。媒体基金新闻部对比发现，共4家被立案调查的上市公司，其个股被基金"放弃"。

　　中水渔业（000798）、沈阳机床（000410）、哈高科（600095）、鞍重股份（002667）这4只个股，在一季度均被基金重仓，而随着二季度各企业中国证监会立案调查公告发布，这4家企业均被基金"抛弃"。

　　鞍重股份是上述4只个股中，基金重仓数量最多的。5月28日发布《鞍重股份：关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，立案调查原因为"涉嫌违法违规"。数据显示，一季度末共6只基金重仓该股，合计持有406.82万股，合计持股市值1.95亿元。其中长信内需成长持股数量最多，持有108.97万股，此外融通基金旗下融通新区域新经济、融通蓝筹成长这2只基金持有该股，分别持有102.48万股和47.00万股。但二季度末，该股已无基金重仓痕迹。

　　此外，中水渔业6月3日发布《中水渔业：关于中国证监会立案调查的公告》。上投摩根动态多因子一季度末重仓74.33万股中水渔业，占基金净值比0.86%，而二季度不再持有。

　　沈阳机床5月12日发布《沈阳机床：关于控股股东收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，长安鑫利优选A重仓0.41万股，占基金净值比0.45%，二季度该股也再无基金重仓踪迹。

　　哈高科4月8日发布《哈高科关于收到中国证监会〈调查通知书〉的公告》，立案调查原因为违法。华商双翼一季度末持有21.04万股，占基金净值比0.94%。

　　东方证券被调查仍有基金重仓
　　证监会二季度立案调查的个股**9只被基金连续持有。虽然二季度这9家上市公司分别公告收到了中国证监会立案调查通知，但基金并未因此全部离开。

　　9只个股分别是紫光学大（000526）、兴业证券（601377）、星美联合（000892）、西南证券（600369）、慧球科技（600556）、国泰君安、东方证券（600958）、ST华泽（000693）、*ST黑化（600179）。

　　其中，被基金重仓数量最多的股票是东方证券。数据显示，二季度共24只基金重仓持有8381.31万股，持股总市值为14.09亿元；共计8只基金持有兴业证券总市值9254.48万元。记者注意到，东方证券2016年6月17日发布《东方证券关于期货子公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》。

　　其次是兴业证券，兴业证券6月13日发布了《兴业证券关于收到中国证券监督管理委员会〈调查通知书〉的公告》。

　　此外，上述9只股票中慧球科技、国泰君安、星美联合、西南证券、ST华泽这5只股票二季度均被2只以上基金重仓，基金持股市值均超过一千万元。

　　值得注意的是，有2只二季度内公告被证监会立案调查的个股，反而被基金公司新进，即此前一季度并无基金重仓，在被立案调查后反而有基金买入重仓，这2只个股是上海绿新（002565）和荃银高科（300087）。

　　据资讯二季报数据，上海绿新(涉嫌信息披露违法违规)被宝盈优势产业独门重仓，持股79.99万股，二季度末持股总市值592.74万元荃银高科(持荃银高科股份时存在违法违规)为工银瑞信物流产业独门重仓股，该基金持有荃银高科16.18万股，持股市值184.452万元。（.证.券.日.报.）

　　券商主动提升投教级别 谨防投资者误买*欣泰
　　目前，已有多家券商主动设防*欣泰（300372），避免投资者盲目买入这只A股历史上第一只被强制退市的股票。从7月12日*欣泰复牌后的手足无措，到如今推出针对性非常强的保护措施，券商们终于恢复了镇定，开始履行中介机构的相关职责。

　　7月12日，欺诈发行的欣泰电气复牌，股票简称改为“*欣泰”，当日该股牢牢封在跌停板位置，但令人惊讶的是居然成交了4008万元。7月13日，该股继续一字跌停，却又成交了3821万元。

　　谁在买*欣泰？从各种信息看，散户是主力军。而一种说法是，散户误把*欣泰当做新股进行申购。笔者7月14日刊发在媒体头版的《误把*欣泰当新股拷问券商投资者教育》一文就鲜明地提出，投资者保护和教育是一项系统工程，仅有监管层的努力是远远不够的，还需券商等中介机构尽职履责，更需要投资者增强自我保护的能力。投资者误把*欣泰当新股一事着实是对券商的羞辱。券商应知耻而后勇，与监管层一道把投资者教育工作做到位、做到家。

　　7月16日，国信证券（002736）发布风险提示，要求自7月18日起至*欣泰正式进入退市整理期前，拟买入*欣泰的投资者必须到营业部现场接受特别风险提示，临柜签署《特别风险提示函》后方可通过柜台委托方式进行委托买入。7月20日，招商证券（600999）也要求投资者必须到营业部接受风险教育后才能在柜台进行交易。

　　但在7月27日，*欣泰凶悍的直接拉至10.07%的涨停位，报收5.03元，成交金额高达2.27亿元，个人账户合计买入4922.94万股，占买入总量的94.96%。

　　而就在这一天，继国信证券、招商证券之后，中信证券（600030）、华泰证券（601688）、财富证券等公司也由单纯的风险提示，陆续升级为关闭电脑和手机端等自主交易渠道，同样地，投资者必须通过“营业部接受风险提示＋现场签署风险提示文件＋柜台委托买入”的方式才能进行有关*欣泰的交易。

　　此外，海通证券（600837）、国泰君安、广发证券（000776）、安信证券等公司则在投资者使用电脑和手机等方式自主买入时，以弹窗的形式再次提示交易风险。

　　从复牌到7月29日，*欣泰共计成交4.56亿元。在接下来的最后16个交易日里，还会有多少投资者买入*欣泰呢？

　　深交所称，自*欣泰7月12日复牌以来，一直将其列为重点监控股票，专人专岗，对交易情况密切监控，一旦发现异常情况立刻采取针对性的监控措施，及时对买入量较大的会员、账户提示风险。下一步，也将密切监控有关*欣泰的各类异常交易行为，不断加大实时盯盘、电话警示、书面警示等一线监管措施力度，精准锁定异常交易账户，严格执行递进式监管措施。

　　按照对*欣泰的处罚，深交所将自公司股票复牌30个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌，并在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。据此，8月份，*欣泰还有最后的16个交易日。笔者以为，各家券商应该严阵以待，采取各种措施谨防投资者盲目购入*欣泰，送其走完A股的最后一程。

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