国信证券业绩“变脸”二度受罚 证监会再开罚单

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国信证券业绩“变脸”二度受罚 证监会再开罚单

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：alreut 浏览：3808 回复：1

国信证券业绩“变脸”二度受罚 证监会再开罚单
　　从中国证监会获悉，由于所保荐项目上市后业绩大幅下滑，国信证券和光大证券(行情 消息 资金)被出示监管警示函，相关保荐代表人亦被采取监管措施。 经证监会调查，隆基股份(行情 消息 资金)于2012年4月10日刊登招股说明书，4月11日上市。上市后的一季报显示，隆基股份(行情 消息 资金)2012年一季度净利润同比下降90.59%。康达新材(行情 消息 资金)于2012年3月30日刊登招股说明书，4月13日刊登上市公告书。上市公告书显示，康达新材(行情 消息 资金)2012年一季度的营业利润同比下降39.27%。 上述两个案例中，发行人和保荐机构在提交会后重大事项时未如实说明相关情况，发行人亦未在招股过程中作相应补充公告。为此，证监会对隆基股份(行情 消息 资金)、康达新材(行情 消息 资金)分别采取了出具警示函的监管措施；对两家公司的保荐机构国信证券、光大证券(行情 消息 资金)采取了出具警示函的监管措施；对隆基股份(行情 消息 资金)的保荐代表人王延翔、六个核桃曲文波采取了12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施，对康达新材(行情 消息 资金)的保荐代表人张曙华、王苏华采取了3个月不受理的监管措施。 这是今年以来国信证券第二次因为所保荐项目出现业绩“变脸”而被出示警示函。而且，其保荐代表人业务被暂停12个月也是近期证监会针对“业绩变脸”开出的最严厉罚单。 隆基股份(行情 消息 资金)自2011年下半年起经营业绩与2011年上半年相比已出现大幅下滑，2012年业绩表现延续了这一状况，自2011年7月发审委通过后，发行人发行上市过程中，未向投资者充分提示这些客观事实和风险因素，保荐机构也未督促其充分及时披露信息。