《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订)》

郝平淡

《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订)》

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：郝平淡 浏览：35804 回复：9

关于发布《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订)》及落实有关工作的通知  

发布时间：2004-11-28

各上市公司和保荐机构：
    《深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订）》（以下简称“新《股票上市规则》”）已经中国证监会批准，现予发布，自2004年12月10日起施行。《深圳证券交易所股票上市规则》（2002年修订本）同时废止。
    为做好新旧《股票上市规则》的衔接工作，根据新《股票上市规则》，现将有关事项通知如下：
    一、每股净资产低于面值但为正数的ST公司，暂不能向本所申请撤销对其股票交易实行的特别处理。该类上市公司在披露2004年年度报告时如果不存在新《股票上市规则》13.2.1条和13.3.1条所述情形的，方可向本所提出关于撤销特别处理的书面申请。对不存在新《股票上市规则》规定的特别处理情形的上市公司，本所将撤销相关特别处理。
    二、上市公司现任高级管理人员应当及时签署《高级管理人员声明及承诺书》，并于2005年1月31日之前报送本所。
    三、上市公司现任董事会秘书尚未取得本所颁发的《董事会秘书培训资格证书》的，应当在2005年6月30日之前参加本所的董事会秘书资格培训班并取得《董事会秘书培训资格证书》。否则，本所将建议公司更换董事会秘书。
    四、对于2004年发生的与日常经营相关的关联交易，上市公司可以根据情况自愿选择是否执行新《股票上市规则》10.2.10条的规定。
    特此发布并通知。
    附件：《深圳证券交易所股票上市规则（2004修订）》.doc


                                     深圳证券交易所         
                                 二○○四年十一月二十五日

黄牡丹

主要对着ST!

郝平淡

深圳证券交易所股票上市规则
（2004年修订）


目　　　　录


第一章        总  则        3
第二章        信息披露的基本原则和一般规定        3
第三章        董事、监事和高级管理人员        6
第一节        董事、监事和高级管理人员声明与承诺        6
第二节        董事会秘书        8
第四章        保荐机构        11
第五章        股票和可转换公司债券上市        13
第一节        首次公开发行的股票和可转换公司债券上市        13
第二节        上市公司新股发行和上市        15
第三节        有限制条件的流通股上市        16
第六章        定期报告        17
第七章        临时报告的一般规定        20
第八章        董事会、监事会和股东大会决议        22
第一节        董事会和监事会决议        22
第二节        股东大会决议        23
第九章        应披露的交易        24
第十章        关联交易        28
第一节        关联交易和关联人        28
第二节        关联交易的审议程序与披露        29
第十一章        其他重大事件        33
第一节        重大诉讼和仲裁        33
第二节        变更募集资金投资项目        34
第三节        业绩预告和盈利预测的修正        34
第四节        利润分配和资本公积金转增股本事项        35
第五节        股票交易异常波动和澄清事项        36
第六节        可转换公司债券涉及的重大事项        37
第七节        其他        38
第十二章        停牌和复牌        41
第十三章        特别处理        44
第一节        一般规定        44
第二节        退市风险警示        44
第三节        其他特别处理        47
第十四章        暂停、恢复与终止上市        48
第一节        暂停上市        48
第二节        恢复上市        51
第三节        终止上市        55
第十五章        境内外上市事务的协调        58
第十六章        日常监管和违反本规则的处理        58
第十七章        释  义        59
第十八章        附  则        60
附件        62
董事声明及承诺书        62
监事声明及承诺书        66
高级管理人员声明及承诺书        70

郝平淡

不是新股上市的办法，但新股上市办法估计也差不多要出台了，此时发布，试探市场反应；应该为制度建设的一部分。

股逍遥

关注　

郝平淡

简评：上市规则(2004年修订）（非新股上市办法。）

1、从制度建设看是利好。
2、尽管不是新股上市办法，但易引起市场新股发行的联想，是利空。

li_rebecca

今年内发新股的可能性小

郝平淡

详细看了，这是一部重新规范上市公司的办法，这本应是交易所和管理层的核心工作，从这方面理解是利好。

郝平淡

Originally posted by li_rebecca at 2004-11-28 19:44
今年内发新股的可能性小

的确易引起新股发行的联想，市场可能将利好变利空。

郝平淡

第一节        首次公开发行的股票和可转换公司债券上市
5.1.1        经中国证监会核准发行的股票或可转换公司债券发行结束后, 发行人方可向本所申请其股票或可转换公司债券上市。
5.1.2        发行人向本所申请其首次公开发行的股票或可转换公司债券上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
5.1.3        发行人向本所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时，应当提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）中国证监会核准其股票、可转换公司债券公开发行的文件，以及经中国证监会审核的全套发行、上市申报材料；
（三）董事会关于申请上市的决议；
（四）上市公告书；
（五）保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；
（六）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（七）发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）托管的证明文件；
（八）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件；（九）本所要求的其他文件。
发行人申请其首次公开发行的股票上市的，还应当提交下列文件：
（一）公司营业执照复印件；
（二）公司章程；
（三）董事、监事和高级管理人员持股情况报告和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；
（四）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；
（五）大股东承诺函。
5.1.4        发行人及其董事应当保证向本所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5.1.5        发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，大股东应当承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。本条所指股份不包括在此期间新增的股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
5.1.6        首次公开发行的股票、可转换公司债券上市申请获得本所批准后，发行人应当于其股票上市五日之前，或者可转换公司债券上市前五个交易日内，在至少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书；首次公开发行的股票上市五日之前，发行人还应当在指定网站上披露公司章程。上市公告书应当备置于公司住所，供公众查阅。
发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。

第二节        上市公司新股发行和上市
5.2.1        上市公司向本所申请办理新股发行事宜时，应当提交下列文件：
（一）        中国证监会的核准文件；
（二）        经中国证监会审核的新股发行全部申报材料；
（三）        新股发行、上市的预计时间安排；
（四）        新股发行具体实施方案和新股发行公告；
（五）        配股说明书、增发招股意向书或增发招股说明书；
（六）        本所要求的其他文件。
5.2.2        上市公司应当按照中国证监会有关规定，编制并及时披露涉及新股发行的相关公告。
5.2.3        上市公司新股发行完成后，可以向本所申请新股的可流通股份上市。  
5.2.4        上市公司申请新股的可流通股份上市，应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第五号――公司股份变动报告的内容与格式》编制股份变动报告及上市公告书。
5.2.5        上市公司向本所申请新股的可流通股份上市时，应当提交下列文件：  
（一）        上市申请书；
（二）        保荐机构出具的上市推荐书以及保荐协议；
（三）        新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）        董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；
（五）        股份变动报告及上市公告书；
（六）        结算公司对新增股份登记托管的书面确认文件；
（七）        本所要求的其他文件。
5.2.6        上市公司在本所同意其新股可流通股份上市的申请文件后，应当在股份上市日前三个交易日内披露股份变动报告及上市公告书，并公布新股的可流通股份上市日。
5.2.7        上市公司可转换公司债券的发行和公告事宜参照本节相关规定办理。

第三节        有限制条件的流通股上市
5.3.1        上市公司向本所申请内部职工股上市时，应当提交下列文件：  
（一）        上市申请书；
（二）        中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；  
（三）        有关内部职工股的持股情况说明及托管证明；  
（四）        有关公司董事、监事和高级管理人员持股情况说明；
（五）        内部职工股上市提示公告；
（六）        本所要求的其他文件。  
5.3.2        经本所审查同意后，上市公司应当在内部职工股上市前三个交易日内披露上市提示公告。上市提示公告应当包括以下内容:
(一)        上市日期、本次上市股份数量、董事、监事和高级管理人员持股数；
(二)        发行价格；
(三)        历次股份变动情况；
(四)        持有内部职工股人数。
5.3.3        上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：
（一）        上市申请书；
（二）        配售结果的公告；
（三）        配售股份的托管证明；
（四）        有关向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份说明；
（五）        上市提示公告；
（六）        本所要求的其他文件。
5.3.4        经本所审查同意后，上市公司应当在配售的股份上市前三个交易日内披露上市提示公告。上市提示公告应当包括以下内容：
（一）        配售股份的上市流通时间；
（二）        配售股份的上市流通数量；
（三）        配售股份的发行价格；
（四）        公司的历次股份变动情况。
5.3.5        其他股份经核准需上市流通的，参照本章相关规定办理。