股市起落人浮沉 金融奇才700天坐庄风雨实录

海杉

股市起落人浮沉 金融奇才700天坐庄风雨实录

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：海杉 浏览：3603 回复：20

股市起落人浮沉 金融奇才700天坐庄风雨实录  
2004年06月30日 16:08:37


　　凭借自己研发的一套金融软件，他与合作伙伴纵横大陆和香港两地证券市场，短短两年时间，便奇迹般地积累起了高达20多亿元的财富。然而，当他们先后投入7个亿的资金坐庄凤凰光学，眼看成功在即时，突然冒出来的“情敌”搅局和“9.11”事件的爆发却让所有的希望在一瞬间变成了冰凉的手铐……
　　2004年4月8日，金融奇才秦建波在新疆吐鲁番监狱度过了他的40岁生日。这一天，他和其他犯人一样参加劳动，然后是吃饭、学习，然后听管教干部的熄灯命令睡觉。除了大哥和弟妹之前写信来祝他生日快乐以外，没有任何人记得这个曾经在香港和大陆股市屡创奇迹的“金融阻击手”。这要换了两年前，他早被朋友们开着宝马、奔驰接到香港最豪华的五星级酒店开PARTY去了。
　　就在同一天，他的妹妹秦革会以其经历为原型的纪实小说《永不绝望》在北京出版。
　　“哥哥是我们全家的骄傲，尽管他现在进了监狱，我们仍然要这样说。”在接受记者采访时，秦革会几乎哽咽着说，“他在股市的经历，反映了中国证券市场逐渐走向成熟的过程。他在股市投资跟庄和坐庄的手法，对现在的投资者仍然有着深刻的借鉴和警示意义……”
　　

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秘密武器
　　1997年以前，秦建波和新疆大多数的商人一样，对证券市场除了好奇几乎一无所知。
　　这一年6月，秦建波随新疆企业家代表团到香港考察学习。在此期间，偶遇香港远通集团执行总裁郑志刚。郑让秦建波见识了香港金融市场的神奇，这极大地激发了秦建波对证券市场的好奇心。回到新疆后，秦建波将公司生意交给弟弟妹妹打理，自己则组织起一帮金融、计算机和编程专家，一头扎进了证券分析系统的研究。在郑志刚的帮助下，秦建波历时两年，耗资近千万元人民币，终于成功研发出了用于股市诊断的“双向高能系统”(以下简称双高系统)。
　　根据这个系统，秦建波可以准确地查出每家上市公司的股东人数和持股数量，从而分析出某支股票是否有庄家在吸货。不仅如此，系统还能查出20万股以上的投资者的席位号和在哪家证券公司营业部购买的股票及持仓情况。更神奇的是，这套系统还能够通过对数据的分析判断出大盘的顶部和底部区域所在。
　　1999年春节刚过，秦建波邀请郑志刚和其他几位香港朋友，用11天时间测试了26项技术数据，结果准确率达到93%。几人大喜过望，当即决定成立一家2亿港币的基金，由秦建波和郑志刚共同操盘对香港恒生股指期货和大陆A股及期货市场的投资。秦建波以双高系统入股，占10%的股份。
　　

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1999年3月，秦建波和郑志刚从沪深两市的1000多支股票中选出天山纺织等15支股票准备发起偷袭。他们在天山纺织(资讯 行情 论坛)上投入3500万元，其他的资金分散到另外的14支股票上，进行跟庄操作。在操作中他们又临时追加了1.5亿资金，把总资金规模扩大到3.5亿元。
　　两个月后，中国证券史上罕见的“5.19”行情爆发了。秦建波账面上的资金每天都在以数百万元的利润递增，15支庄股彼此就像在比着往上涨。
　　到6月24日，秦建波他们手中的股票全部顺利平仓，15支股票为他们带来的利润超过4亿元人民币！这一战大大加强了秦建波搏击股市的信心，欢呼之余，大家决定趁势出击，再狠狠地赚他一笔。
　　误入百花村(资讯 行情 论坛)
　　股市就像7月的天气，说变就变。“5.19”行情后，大陆股市从7月份开始无情下跌，秦建波在大陆暂时找不到投资的机会，于是带着双高系统前往香港。
　　秦建波与郑志刚动用2.5亿港币，寻找恒生指数大盘的底部和顶部作中线投资。1999年10月，当恒指从12000点探底成功并逐渐上升到12400点时，秦建波利用双高系统计算出市场资金已经出现饱和状态，于是果断下单购入。当恒指一路飙升到15600点时，他们迅速将货平仓。于是又是上亿元的进账。
　　

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两战全胜，秦建波和他的双高系统得到了合作伙伴的充分信任。庆功之余，大家一致决定将基金扩大到10个亿的规模，由秦建波和郑志刚全权指挥。
　　此后，秦建波回到新疆，继续关注大陆股市。这时，他将目光停留在了上市公司百花村上。
　　百花村股份有限公司是新疆建设兵团下属的上市公司，秦建波以前做装修公司的时候和它有过业务上的往来。通过一系列的数据分析，秦建波认为这支股票目前虽然没有明显的庄家，但很可能在不久的将来会有机构来坐庄。于是，他和郑志刚一方面做大连大豆的期货，一方面投入重金购买百花村股份。
　　直到此时，秦建波仍然把自己定位为一个合法的投资者，不愿意去碰法律这根高压线。他们不断地采取游击和阻击战术，从中大获其利。
　　从1999年底到2000年3月中旬，秦建波不断增持百花村股份达到537万股。但直到此时，股东人数仍然徘徊在3.4万人左右，仍然不见庄家的痕迹。秦建波意识到自己可能犯了一个错误：百花村没有长庄！这就意味着，百花村的股价不会被大幅拉升，一旦公司业绩出现问题，自己投进去的巨额资金就会被侵蚀一空！
　

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　2000年下半年，在众多不利消息的打击下，百花村股价一蹶不振，秦建波投在里面的1.7亿元资金被全线套牢。
　　眼看着其他的投资者平仓割肉出逃，秦建波一面忍受着内心的煎熬(好在他们投资的其他项目全部进展顺利)，一面想着解套的办法。既然百花村没有长庄，为什么自己不去做？这支股票的流通盘不大，自己已经持有1300多万股，再增持1800万股左右，就可以控盘独庄操作了。秦建波不禁为内心蹦出来的这个想法吓了一跳。
　　内心的魔鬼一旦孳生，毁灭就离他不远了。炒股就像吸鸦片，一旦上瘾，终生难去，而且一次比一次瘾大，一次比一次需要寻求更大的刺激。经过几次跟庄操作之后，秦建波已经对这种底部吸货、顶部卖出的手法感到了厌倦，每当他看到那些庄家凭借娴熟的技术大幅拉抬打压股价，心里便有一种说不出的羡慕和冲动。而现在，机会来了！
　　

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联庄凤凰
　　庄家炒作一支股票，除了大量的资金做后盾外，还需要和上市公司暗中联手。只有这样，他们才可能在低位吸足筹码，然后利用大盘冲顶的机会，让上市公司配合发布利好消息，一举将股价拉升。不明就里的普通投资者，往往跟着买进，结果等到庄家出完了货，要么被深度套牢，要么就只有忍痛割肉平仓。
　　为了独庄操作百花村，秦建波和郑志刚拟先收购该公司部分股份，待成为大股东后，再一步步炒作二级市场。后来由于种种原因，入主百花村的计划流产。在这期间，他们从大陆抽调5.3亿元资金，投入香港炒作恒生股指。幸运之神再次眷顾了他们，这一次又大获全胜。
　　上帝是公平的，他在赋予的同时一定会夺走一些东西。2000年2月21日，郑志刚在乌鲁木齐因车祸经救治无效死亡，这给了秦建波极大的打击。这段时间，除了运作香港的恒指，秦建波暂时没有做其他的投资。
　　2002年10底，秦建波接到深圳中方利实业公司老板沈宝金的电话，希望他去深圳商谈联手操作凤凰光学的事情。
　　

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沈宝金告诉秦建波，他已经吃进了凤凰光学4800万流通股中的1600万股，希望秦建波能够出资在22元的价位帮他锁定400万股左右的筹码。当时凤凰光学已经处在23元的高位，再往上走空间已经有限，秦建波有些犹豫不决。
　　然而，经不住沈宝金的一再劝说，加上一直对不能坐庄炒作股票耿耿于怀，秦建波最终同意和沈宝金联手。意气风发的他完全并没有意识到，从那一刻起，他已经踏上了一条充满刺激和风险的不归路。
　　他们的计划是，把股价推高到离成本区120%的价位——即将股价推高到29元再10送7，紧接着从17元推到22～25元的区域，逐步出货。只要能顺利将货出完，他们就会有40%左右的利润。
　　一切看上去无懈可击，秦建波和沈宝金相视一笑，只等好戏开演。
　　结识唐朝金
　　2001年2月，秦建波飞赴香港指挥操作恒生指数，凤凰光学之事由沈宝金全面指挥。
　　一切都在按部就班地进行。沈宝金带领各路资金在凤凰光学25元的价位上较大幅度地清洗了一次盘面，洗出散户手里的67万股后，一股作气连续十几个交易日把股价拉升到31元。然后又技术性地将股价打到29元，此时，上市公司发出了10送7的消息，股价处在17元的位置，然后很快上到了20元。
　　

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眼看着盘面进展十分顺利，上证指数(资讯 行情 论坛)不断上涨，整个股市热火朝天，沈宝金兴奋不已，让秦建波赶快寻找下一个目标。经过一番仔细筛选，秦建波将目光集中在了一家上市不久的公司——新疆国际实业(资讯 行情 论坛)上。
　　秦建波非常看好这家公司的主业——麻黄素，加上它的负债率不高，人员和产业结构都比较合理，而且6000万股的流通盘，不大不小，正适合操作。
　　找准目标后，秦建波通过朋友的介绍认识了国际实业的董事会秘书王芹忠和另一位副总。秦建波告诉他们自己手上有一套非常先进的炒股软件，目前正在做凤凰光学的庄，希望能和国际实业合作。为取得他们的信任，秦建波让他们买了几万股凤凰光学，都立竿见影赚了钱。
　　在王芹忠的引见下，秦建波于2001年6月与国际实业的总经理唐朝金接上了头。一番交往下来，双方都感觉不错，后来唐朝金提出，由国际实业出资跟凤凰光学的庄，如果能赚到1200万元的利润，再谈合作的事。
　　

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随后，唐朝金将8000万元人民币的闲置工程款分两次买进了凤凰光学的股票。在这期间，经过一番仔细考察，秦建波的脑子里闪过了一个更大胆的计划：收购国际实业的母公司——新疆经贸集团。
　　当时经贸集团欠下了银行3亿多元的贷款，已经资不抵债。但这只是表面上的情况，秦建波仔细算过账，它实际可以控制的资产至少7个亿，缺的只是现金而已。而那个时候，他和沈宝金在凤凰光学上的账面利润便高达数亿元人民币，有的是钱。
　　既然是肥肉，盯上的就绝不会只有一个猎手。除秦建波之外，另外一家有实力的本土企业也在积极准备收购新疆经贸集团，而且已经先一步介入。
　　箭在弦上，便不得不发，更何况还有一个美好的前景在那里等着。于是，秦建波一面抓紧启动凤凰光学的行情，一面积极筹划收购新疆经贸集团事宜。
　　突然杀出来的“情敌”
　　国际实业的8000万元资金全部进入凤凰光学的股票后，秦建波他们逐步有计划地将股价往上拉，十几个交易日后，便从25元窜到了27元。在推动的过程中，他们渐渐感到了压力，每天的抛盘在不断地增加。而此时，大盘开始了缓慢的阴跌，每天的交易量急剧减少。
　

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　基于大量抛盘的压力，秦建波他们无奈之下只得一面吃进散户抛出的股份，一面让股价退回23元的价位。这样，国际实业的8000万元从账面上看已经亏损了700多万元。
　　就在此时，秦建波发现原来两位答应为他们锁仓的机构在开始悄悄出货。这两家共持有凤凰光学600多万股，如果继续这样出下去，他和沈宝金的资金链条就会被打断，并很快引发整支股票的价格雪崩。更糟糕的是，沈宝金向秦建波摊牌说他投入凤凰光学的自有资金实际只有1亿元，另外的2亿元是他利用手里的股票循环抵押融来的。一旦股票的价格低于融资协议规定的底线，对方就会强行平仓。
　　秦建波顿时感到一阵天旋地转。
　　当时秦建波投在凤凰光学里有1.2亿元资金，如果在22元出货，也有8000万元的利润。但这样一来，就将置沈宝金和其他几个联庄者于死地。秦建波于心不忍，便又继续和沈宝金一起想办法筹措资金。
　　在这个过程中，秦建波发现一直有一个神秘人物如影随形地跟着他们。他们的每一个举动，每一次拉涨打跌，这个神秘人物似乎都能未卜先知，而且总能先他们一步行动。这个人就是丁锋(化名)，一个曾经和秦建波、郑志刚交好，但后来却视秦建波为情敌并欲置之死地而后快的朋友。
　　

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原来，郑志刚出车祸死后，秦建波才知道他和丁锋的秘书李珍好上了，而且李珍已经有了他的孩子。秦建波不忍孩子出生后没有爸爸，便替郑志刚当起了父亲，默默承担起照顾孩子的责任。丁锋不明就里，以为是秦建波从中作梗抢走了李珍，便跟他较上了劲，决定狠狠治一治这个背叛了友谊的“情敌”。
　　通过收买沈宝金的助手，丁锋准确地知道了他们的操盘计划，于是每每出手打乱秦建波的安排。这一次，秦建波收购新疆经贸集团，丁锋也从中插了进来，发誓要和他一比高低。
　　为了不影响好友郑志刚的形象，对于李珍的事，秦建波一直默默保守着秘密。他想能忍就忍吧，生意上的事，靠的是实力，不是谁想阻挠就能成功的。然而，他小看了丁锋的能量。
　　

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由于沈宝金从一个朋友处临时弄到了一笔资金，凤凰光学的股价终于稳在了22元。危机似乎暂时过去了，同时唐朝金为他们带来了另一个好消息：关于收购新疆经贸集团的事有眉目了。
　　但就在此时，一场震惊全球的变故发生了……
　　致命“9.11”
　　2001年9月11日上午，秦建波从香港返回深圳，同沈宝金商量收购新疆经贸集团的事。当天晚上，秦建波、沈宝金和几个证券公司的老总来到“天上人间”歌舞厅唱歌。正当大家兴致勃勃一番高歌之时，服务生跌跌撞撞冲进他们的包厢大喊：“快看电视，要打仗了！”
　　震惊全世界的“9.11”事件爆发了！
　　看着电视屏幕上纽约世贸中心冒出的滚滚浓烟，秦建波的一颗心直往下掉：要出大事了！
　　当天晚上，秦、沈二人给所有凤凰光学联庄的朋友打电话，要大家无论如何第二天要挺住。他们已经没有退路，只有倾尽全力抵住市场的压力，不让股价落下来。只要挡住第一浪冲击波，两天后就会有1.8亿元的新资金进来，那时就什么都不怕了。
　　尽管已经有心理准备，秦建波还是被第二天开盘时的疯狂景象吓呆了。投资者从四面八方潮水般地涌向证券公司的各大营业厅，在开盘短短的几分钟内，近百支股票便被死死地钉在了跌停板上。凤凰光学也是一开盘便被打到了负7%的绿盘上，经过一番死挺，到下午收盘，秦建波他们以5700万元的代价，总算顶住了股票下滑的势头。
　　

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在抗击凤凰光学的同时，秦建波继续加大和新疆经贸集团的沟通力度，并最后达成意向性协议。双方商定，等国庆节大假过后，收购小组直接进入新疆，起草各种文件和收购方案，一旦得到上级部门的批准，马上签署收购合同，然后秦建波将1.7亿元资金打到经贸集团的账户。还掉银行部分贷款后，秦建波的人马上进入集团，召开董事会，改选董事会成员并选出新的董事长。
　　自从双高系统研发成功以后，秦建波一直在股市上冲锋陷阵。尽管获利十分可观，但他仍然希望在实业上有一番作为。因此，从一开始他就对收购经贸集团一事抱以极大的热情。眼看成功在即，他的内心充满了兴奋和憧憬。
　　然而就在这时，中方利公司鬼使神差地以国际实业6000万元凤凰光学的股票做押，到福州融进了5000万元资金。由于当时唐朝金正在山区视察麻黄素的生产情况，就委托秦建波起草了一份授权书，并注明如果提取资金必须经秦建波签字同意。后来正是这份授权书，把秦建波送进了大狱，而他当时却浑然不觉……
　　11月1日，蓄势已久的“情敌”丁锋突然发难，大量抛出手中的凤凰光学股票。这次丁锋是看准了秦建波他们手里已经没有多少护盘资金，而“9.11”过后所有人都捂紧口袋，短时期内不可能有人援手这一点，以求一击必中，将其一举置于死地。
　　丁锋的出手迅速引发了市场的连锁反应，大量的抛盘一浪高过一浪，秦建波和沈宝金留下来的一点护盘资金刚一投进去便被汹涌的股市洪流卷走了。原来答应联手锁仓的阵营，见势也纷纷出货，以免被深度套牢。一个靠利益联合起来的同盟瞬息之间便土崩瓦解。
　　

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2001年11月5日，秦建波永远都忘不了那一天。他和沈宝金用完了最后的一点资金，凤凰光学终于无可挽回地打下了第一个跌停板，而他们的融资也遭到了资金单位无情的强行平仓。这其中也包括国际实业的8000万元。
　　事情发展到这一步，是秦建波万万预想不到的。自从双高系统研发成功以来，无论是香港还是大陆股市，他几乎从未失手，没想到这一次却栽了大跟头。钱没了固然心痛，更主要的是不甘心。他不能就这样完了。
　　在一位朋友的提醒下，秦建波决定放手一搏，独庄操作凤凰光学。他的想法是，先任由股价回落，到6块的时候，吃进50%的筹码，此时如果大盘好转，则趁势拉升股价，如果大盘仍然不景气，就增持到65%左右，然后静等大盘反转。至于独庄所需要的7个亿左右的资金，他也找到了出处。
　　秦建波明白，这将是自己惟一的机会，一旦把握不住，后果不堪设想。
　　11月11日，秦建波因为一件急事从深圳飞往上海。临行前，他吩咐操盘主任，要他在凤凰光学6.5元的价位吃掉所有的抛盘。他甚至连哪个操盘手先吃多少，哪个后吃多少，哪个证券部使用多少资金，都安排好了，一切应该万无一失。
　　然而，螳螂捕蝉，黄雀在后，股海故事的结局永远出人意料。就在凤凰光学跌到7元多的时候，盘面上突然出现了几十万股、上百万股的大买单进场疯狂抢夺筹码。在短短的几分钟内，这笔从天而降的庞大资金便吃掉了几千万股的抛单，秦建波的操盘主任甚至根本就来不及反应，一切便迅速结束了……
　　

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后来秦建波才知道，出手的是河北的一家证券公司。
　　完了，一切都完了，秦建波仰天长叹。
　　然而，这远远还不是最糟糕的。因为国际实业的8000万元所剩无几，秦建波与唐朝金、王芹忠被乌鲁木齐中级人民法院以“挪用公款罪”判处无期徒刑，沈宝金以及其他几个相关人员也都锒铛入狱……
　　采访后记
　　尽管秦建波已经在监狱中度过了近两个年头，但他的家人仍然对法院的判决不服。他们一直不停地给相关部门和最高人民法院写信、上诉，要求重新审理该案。
　　在他们看来：秦建波并没有经手国际实业的8000万元资金，而且事实上也不具有对它的使用权，怎么可能构成挪用公款罪？而当初唐朝金他们决定跟庄凤凰光学，也是公司董事会同意的，无论是唐朝金还是秦建波都不构成挪用公款罪的“主观故意”条件……
　　记者在新疆见到了秦建波的大哥秦建军，一个老实、本分的国企工人，以及他的妹妹秦革会。一提到秦建波，两兄妹的眼里便泪水汪汪的。
　　“建波和别人一起坐庄炒股，是有错，甚至也违了法，这我们认。但建波的确没有经手那8000万元呀！”
　　

[ Last edited by 雅铭 on 2004-6-30 at 19:56 ]

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去年秦建波的父亲去世了，秦建波没能回去，家里人至今没有告诉母亲秦建波的事，而骗她说秦建波正在美国学习。老人没什么文化，很容易就相信了——她压根就不会想到自己最引以为傲的老三(秦建波)会成为一名罪犯。
　　就在发稿前夕，秦革会从新疆给记者打来电话，说她哥哥的案子很快将要在新疆高院重审。她告诉记者，在两年的牢狱生活中，秦建波一边劳动改造，一边继续研究，现在已经能够解码人民币对美元、欧元等的外汇指数了，“他一点都不沉沦，你很难相信一个坐了两年牢的人会有那么好的心态，他总是给我们说案子一定会澄清，他一定能出去干一番惊天动地的大事业……”
　　“秦建波的案子本身并不复杂，法律事实也很清楚，无论从挪用公款的前提还是行为看，都不构成犯罪。”新疆新天律师事务所的吴东曙律师在接受记者采访时，有些无奈地说，“法院本来是以诈骗罪来审的，后来才又判了挪用公款罪。”
　　不管秦建波最后能否赢得重审的胜诉，一个教训是深刻的：不要违法，不要坐庄，老老实实地投资就好。这是我们所有人应该牢牢记住的。（记者 王福生）
　 《商界》杂志

寒江飞雪

这真是个奇才呀！可惜了。

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作者: 雅铭
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如蚁

老老实实在家种玉米,就不会出错了!

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