证券业遭遇监管“强风” 已逾三成上市券商被罚

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证券业遭遇监管“强风” 已逾三成上市券商被罚

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：niu519 浏览：14787 回复：0

       据中新社消息对于内地券商而言，最近“有点烦”。随着A股遭遇深度调整，多家券商不仅业绩风光不再，且此前的种种违规行为亦遭遇监管追查。

　　统计显示，今年以来24家上市券商**有8家遭遇监管层的处罚，占比逾三成。证券公司遭遇如此密集的处罚在中国证券业发展历史上并不多见。

　　1月，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束并且对相关公司进行了处理。其中，中信证券(600030)、海通证券(600837)、国泰君安存在违规问题。

　　4月，证监会通报的第二波两融大检查的结果是，华泰证券(601688)等6家券商被处罚。其中，在A股上市的华泰证券存在向不符合条件客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，被责令限期改正。另一上市券商国信证券(002736)向不符合条件的客户融资融券，亦被责令增加内部合规检查的次数。

　　9月，证监会公布了针对券商的调查结果，华泰证券、海通证券、广发证券(000776)、方正证券(601901)等上市券商处罚金额合计超过2.4亿元人民币，处罚原因主要是涉及场外配资。

　　值得注意的是，内地券商龙头中信证券从8月25日开始，在不到一个月的时间内已有11名核心管理人员涉嫌违法从事证券交易活动被公安机关要求协助调查，引发业界震动。目前该案件的调查情况尚未披露。

　　对此，武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受记者采访时表示，券商既连接着上市公司，又连接着投资者，是资本市场最重要的中介机构，一旦出现违法违规行为，遗祸甚大，监管层此番对券商的重罚显示其打击证券违法违规行为的决心，有助于资本市场向市场化、法制化的方向发展。

　　针对监管处罚对证券业的影响，董登新认为，证券业不会发生大的“地震”，但由于被罚券商或将在后续评级中被大幅度扣分并大幅度降级，可能导致业内机构重新排序。

　　解读：股灾的出现让A股股市很多问题都暴露了出来，而相关知情人员的内幕交易以及违规交易成为了导致市场暴涨暴跌的重要因素。而证监会不断加大监控以及惩罚力度，这短期或许是中心偏利空，但中期而言这由于未来股指的走稳走强。