光大证券 “8.16事件”被罚5.23亿 4人终身市场禁入

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光大证券 “8.16事件”被罚5.23亿 4人终身市场禁入

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：zxbin19655 浏览：8235 回复：0

11月14日晚间，光大证券（601788）发布公告称，因 “8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，于2013年8月31日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2013]53-1 号），2013年11月14日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

根据处罚内容，光大证券共计被罚款5.23亿元，相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波等每人合计罚款60万元，同时该四人为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

经查明，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。

光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6,240张的行为，构成内幕交易行为。

证监会决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13,070,806.63元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74,143,471.45元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523,285,668.48元。

对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

另外，上述四位内幕交易相关责任人均被列为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。　

11月14日，光大证券报收8.51元，涨0.47%