证券业协会连续通报4起券商私募业务违法违规案例

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证券业协会连续通报4起券商私募业务违法违规案例

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：niu519 浏览：16109 回复：0

      为提高证券公司私募业务的合规意识，完善制度流程，防范相关风险，证券业协会中证资本市场发展监测中心连续通报了4起证券公司私募业务的违法违规典型案例，希望证券公司以及下属子公司引以为戒。
　　根据文件显示，在这4起典型违法违规案例中，包括某证券公司资管业务10亿元委托贷款骗局、某证券公司利用资产管理业务向自营业务输送利益、某证券公司利用定向资产管理计划以自有资金为股东关联方提供融资，以及某私募机构利用证券公司资管计划操纵市场。
　　解读：证券公司与私募公司的合作已不再是业内新闻，二者的合作可谓是互惠互利。私募公司通过券商通道发行产品可降低发行费用，并且投资范围广泛，可参与商品期货、股指期货、融资融券等多种金融工具的交易。不仅如此，私募公司还可以利用券商的研究资源以及销售资源为自己提供更多的帮助。同样，对券商而言，这也是一笔有利可图的买卖。券商通过和私募合作可以收取固定管理费以及业绩报酬的分成，更重要的是，券商通道模式可以迅速做大证券公司的资产管理规模。证券业协会连续通报4起券商私募业务违法违规案例，这一方面说明我国的相关法律法规的执行或监管方面的缺陷，同时也说明了证券业协会完善合规制度流程，打击违法违规的决心。这在一定程度上有利于我国证券市场的发展，更好的保护投资者的利益不受到侵害！