肖钢未出席 券商创新大会变风控会

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肖钢未出席 券商创新大会变风控会

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：niu519 浏览：11668 回复：0

　　备受各界关注的2013年度证券公司创新发展研讨会(券商创新大会)，昨日在北京更像风控大会。
　　此前市场已普遍预计，今年大会将很难延续去年的大踏步创新步伐。昨日的创新大会，履新证监会主席近50天的肖钢并未出席，而率先发言的证监会副主席庄心一明确表示，创新发展和风控合规必须动态均衡。
　　庄心一明确表示，证券行业的创新发展必须持续不断的推进，同时风险防范与应对体系须同步跟上。创新发展和风控合规必须动态均衡。脱离了风险控制，创新发展一定会遭遇挫折，甚至导致灾难性的后果。庄心一强调，现行法律法规监管规定必须严格执行，同时对法律法规、监管规定的实施效果及时关注，不断调整改进。创新发展与风控合规要“两手抓两手硬”。
　　与会人士表示，虽然主持发言的多位监管机构高层均不断提及推动、支持、服务创新，但是并未有具体创新措施抛出，且在表明延续创新之余，均强调了风险控制的重要性。
　　解读：近一年来的券商创新仍然处于粗放阶段，且多数创新只是停留在文件上，而真正触及核心的创新鲜有所闻。到目前为止，还没有看到此次会议前后监管部门提出较大力度的新政策和新业务。在重视风险的前提下，创新可能会朝着更理性和更高含金量的方向转变。而市场基于对创新大会预期的落空，券商股连续两日下跌。继前日板块下跌1.60 %，昨日板块下跌0 .80%。

庄心一：券商创新发展必须致力于提升核心竞争力
      中国证监会副主席庄心一8日表示，创新发展必须持续不断地向前推进，必须致力于提升核心竞争力，必须与风控合规动态均衡，必须深化改革加强配套机制建设，必须跟上行业创新发展的步伐。


74项工作重点
     为进一步推动证券行业创新发展，中国证券业协会各专业委员会拟定了《中国证券业协会各专业委员会2013年重点工作(征求意见稿)》，并向行业内征求意见。这些重点工作包括研究拓宽收购兼并融资渠道、积极参与新股发行体制改革等共计74项。
　　具体看，场外市场专业委员会的重点工作包括制定《证券公司柜台市场管理办法》等自律规则，规范柜台市场发展等六项；固定收益专业委员会的重点工作包括评估、修订《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》，规范中小企业私募债在证券公司柜台的发行和转让等四项；投资银行专业委员会的重点工作包括积极参与新股发行体制改革等四项。

宋丽萍：必须更加重视券商创新风险
      深圳证券交易所总经理宋丽萍在研讨会上表示，创新的风险是非常现实的挑战，必须更加引起重视。她同时提出，要解决好风险防范问题，必须做好提升证券公司执业水平和内控机制、重视行业自律作用、深化投资者适当性管理等三方面工作。
　　宋丽萍认为，当前中国经济正处在增速转段、发展转型、体制转轨的时期，各种不平衡、不协调、不可持续的矛盾日益突出。创新必然会遇到风险，在当前的形势下，风险和不确定性更大。宏观层面和企业层面的各种风险，会通过各种途径，传递到投资银行、资产管理等业务领域。