国办转发依法打击和防控资本市场内幕交易的意见

苏北人

国办转发依法打击和防控资本市场内幕交易的意见

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国办转发依法打击和防控资本市场内幕交易的意见  
2010年11月18日 17:51:05 　来源： 中国政府网 【字号 大小】【留言】【打印】【关闭】  



　　国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场

　　内幕交易意见的通知

　　国办发〔2010〕55号

　　各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

　　国务院办公厅

　　二○一○年十一月十六日

　　关于依法打击和防控

　　资本市场内幕交易的意见

　　证监会 公安部 监察部 国资委 预防腐败局

　　为维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，现就依法打击和防控资本市场内幕交易提出以下意见：

　　一、统一思想，提高认识

　　内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定，“禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”，第七十三条规定，“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕交易、利用信息优势操纵证券交易价格等行为的量刑和处罚作出了明确规定。

　　当前，打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参与主体复杂，交易方式多样，操作手段隐蔽，查处工作难度很大。随着股指期货的推出，内幕交易更具隐蔽性、复杂性。各地区、各相关部门要充分认识内幕交易的危害性，统一思想，高度重视，根据刑法和证券法等法律法规规定，按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则，采取针对性措施，切实做好有关工作。

　　打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广，社会关注度高，需要动员各方面力量，促进全社会参与。要通过法制宣传、教育培训等多种形式，普及刑法、证券法等法律知识，帮助相关人员和社会公众提高对内幕交易危害性的认识，增强遵纪守法意识。要坚持正确的舆论导向，增强舆论引导的针对性和实效性，充分发挥社会舆论监督作用，形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围。

　　二、完善制度，有效防控

　　内幕信息，是指上市公司经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。加强内幕信息管理是防控内幕交易的重要环节，对从源头上遏制内幕交易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度，提高防控工作的制度化、规范化水平。

　　一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，包括国家工作人员接触内幕信息管理办法，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员。二是尽快建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度，督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。四是健全考核评价制度，将内幕交易防控工作纳入企业业绩考核评价体系，明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。五是细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定，完善内幕交易行为认定和举证规则，积极探索内幕交易举报奖励制度。

　　所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。


　三、明确职责，重点打击

　　证券监督管理部门要切实负起监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查，从快作出行政处罚；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任，做到有法必依，执法必严，违法必究；对已立案稽查的上市公司，要暂停其再融资、并购重组等行政许可；对负有直接责任的中介机构及相关人员，要依法依规采取行政措施，暂停或取消其业务资格。公安机关在接到依法移送的案件后，要及时立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控股）企业工作人员进行严肃处理。

　　各地区要按照依法打击和防控资本市场内幕交易工作的部署和要求，加强组织领导，落实责任主体，进一步细化和落实各项制度，完善配套措施和办法，强化监督，严格问责，积极支持和配合有关方面做好相关工作。

　　各地区、各相关部门要认真按照法律法规规定，各司其职，协同配合，建立和完善案件移送、执法合作、信息管理、情况沟通等工作机制，形成上下联动、部门联动、地区联动的综合防治体系和强大打击合力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，震慑犯罪分子。

东升1220

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488mh

要打击就应该打击在股指期货上肆意买空卖空、使市场大幅波动的行为。

pking777

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苏北人

如果没有期货的跌,你们就会巧遇更凶的利空,应该感谢期货

东升1220

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srz126

把股指期货取缔再说！

残梦2

其实社保资金是最大的内幕者,每次消息出现前就知道消息买卖

王小明大

要打击就应该打击在股指期货上肆意买空卖空、使市场大幅波动的行为。

怡沫清泉

深入打击股市中的恶霸、地皮和抢劫犯

爱红不爱绿

转发.........意见........你们懂得#*29*#

SY333

顶。。。#*)*#

苏北人

急件形式下发通知 银监会岁末布局银行风控

　　《第一财经日报》11月22日获悉，一份名为《关于加强当前重点风险防范工作的通知》已于11月中旬，以急件形式下发至各银监局和银行业金融机构。《通知》对政府融资平台贷款、房地产开发贷款、管控流动性风险等均提出了明确具体要求。

　　《通知》认为，"在国际经济复苏艰难、国内结构调整任务艰巨的大环境下，银行业面临的风险形势仍十分严峻。"

　　《通知》大范围、全方位地提示了银行面临的各种风险。同时，综合经营、贷款转让等新兴热点也日渐引起监管层的重视。

　　在房地产贷款方面，《通知》要求，对于大型房企集团，要以集团为单位，以名单为基础，实行集团并表授信管理，集团及各成员企业贷款总额不得超过在建工程的五成。大额度风险评估应涵盖银行持有的房地产公司短期、中期票据以及其他形式的各类授信。

　　银监会对60家大型房企集团的分析显示，当前，银行对大型房企集团多头授信风险突出，集团互保现象有所上升。6月末，60家大型房企集团涉及集团内互保贷款金额较年初增长了22.3%。据初步统计，60家房企集团共有4266个成员企业，平均每个集团71个。

　　《通知》要求，对集团内部关联交易要进行跟踪监测，严密审查集团企业内部与关联企业之间，尤其是母子公司之间的关联交易，严防信贷资金转移或挪用。此外，还要预先布防高风险房地产企业风险暴露。

　　银监会称，对于存在高价购地、跨业经营、过度扩张、负债率偏高等问题的高风险房地产开发企业，应密切关注其经营状况，一旦资金回笼出现紧张，应及时采取保全措施。对于土地闲置、改变土地用途和性质、拖延开竣工时间、捂盘惜售等违法违规记录的房地产开发企业，应停止对发放新开发贷款和贷款展期。

　　在平台贷风险管控方面，《通知》要求，"切实抓紧抓好地方政府融资平台管控"。知情人士透露，银监会有意争取在今明后三年中通过保全和核销逐步化解大部分风险。

　　《通知》要求，平台贷款到期后不应展期或随意重组，要按照项目现金流、押品价值、还款能力和意愿等因素，对平台贷实行严格分类，并做好准备计提。建成之后的项目（包括铁路、公路、基础设施等）贷款应立即进入还本期，原则上每年至少两次等额还本，有的小额贷款可以争取做到每季还本，利随本清，以实现风险的准确暴露和稳步缓释，严格防止常青贷款。

　　此外，《通知》还称，要高度重视贷款转让的潜在风险。贷款转让在借款人、保证人不知情不签字的情况下进行根，不但不符合借贷合同法的原则，也滋生了道德风险。尤其是所谓拆分性贷款转让，其实质是无监管、无约束的资产证券化粗糙翻版，只能对盲目的风险蔓延起到推波助澜作用，应当明令禁止

y2kkk

以前老看到"国台办",说半天也没整出个结果,机构精简后,"国办"还是有效果,整下几百点#*29*#