深交所警示“手莫伸”：四道防线严控内幕交易
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深交所警示“手莫伸”：四道防线严控内幕交易
2010年09月03日 02:22匡志勇第一财经日报
昨日，深交所官网上再次刊登投资者教育文章，宣布已经构建四道防线来严控内幕交易。自8月18日以来，深交所连续刊登三篇文章，向内幕交易“开战”。
8月18日，深交所向内幕交易发出“第一枪”：《拒绝侥幸心理远离内幕交易》详细解释了内幕交易的构成要件，什么叫内幕交易，哪种类型的交易方式触犯了内幕交易的规定。紧接着，8月26日深交所刊出《内幕交易：并购重组的拦路石》。昨日，深交所刊登了第三篇向内幕交易宣战的“檄文”。
深交所昨日在《手莫伸，伸手必被捉》的文章中表示，深交所目前已经构筑了四道防线来严控内幕交易。第一道防线是预警系统。深交所称，投资者自开户以来一切交易相关信息都已经纳入深交所监控系统的监控范围。交易所监控系统会将上市公司披露的重大信息、内幕信息知情人数据等资料与各类账户的交易记录进行关联比较，一旦股票交易异常，监察系统会自动报警。
第二道防线是：实时监控。深交所设置了专门的实时监控小组，对市场交易进行实时监控。一旦各种异常交易的情形出现，监控人员将立即启动调查分析程序。
第三道防线是：重大事项交易核查。每当上市公司有重大事项发生时，交易所会立即对涉及其间的股票交易情况进行系统性的专项核查。为了及时对新闻媒体和投资者揭露的涉嫌内幕交易线索进行核查，深交所建立了信息监控平台，高度重视来自市场的声音。备受关注的张野案的成功查处就是源于媒体对“周蔷”账户与融通旗下基金交易一致性的报道。
第四道防线则是联动监管机制。深交所内部的市场监察部、会员监管部、公司监管部等多个部门之间实施信息共享，构筑了实时化的综合监管平台。
深交所强调称，这四道防线既能发现“小老鼠”，也能揪出“大老虎”。 | 
发表于 2010-9-3 12:34
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