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证监会立案稽查北京禧达丰等7家证券投资咨询机构2010年06月29日 16:53中国证券报·中证网
中国证监会公告，截至5月底，共有7家证券投资咨询机构涉嫌违法违规，正在立案稽查中。
这7家证券投资咨询机构分别是北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、江苏现代资产投资管理顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司、上海天力投资顾问有限公司和深圳前沿投资顾问有限公司。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备六大条件：1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。
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发表于 2010-6-30 12:47
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