证监会5方面加大行政处罚力度 铁腕治市毫不手软

高崎

证监会5方面加大行政处罚力度 铁腕治市毫不手软

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：高崎 浏览：9090 回复：4

17日，证监会召开例行发布会，新闻发言人张晓军表示，证监会2013年从五方面加大了对违法违规的行政处罚力度。

一是加大处罚力度，处罚案件数量同比增加41.1%，发没款项同比增11.4%，处理的当事人数量同比增长216.7%。二是加大对违法案件及其中介机构的处罚力度，加强了中介机构的归位尽责意识；三是保持打击违法内幕交易的高压态势；四是及时回应市场关注事项，处理大案要案，整肃规范市场秩序；五是在办理案件及时性同时，依法行政，充分保证当事人的合法权益。

2013年共作出84项行政处罚决定

新闻发言人张晓军还表示，2013年证监会持续加大行政处罚力度，查处了一批大案要案。

全年共做出84项行政处罚决定（包括派出机构做出的），21项市场禁入决定。去年10月以来到年底，派出机构共做出行政处罚决定5项；证监会做出的行政处罚决定中，包括内幕交易37项，信息披露违法24项，IPO过程中的违法违规4项，中介机构违法违规13项。去年的罚没款总计7.3亿元，同比增长67.4%，为证监会成立以来年罚没款最高金额。当年，被处罚当事人共282名，获罚个人中，25人被实施终身市场禁入。

罚单金额越来越大

从处罚来看，最引人注目，力度最大的是对光大证券的处罚。光大证券“8·16”事件被认定为内幕交易，证监会表示将没收光大证券违法所得8721.43万元，并处以5倍罚款，罚款金额总计5.23亿元；对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券市场及期货市场禁入措施；对梅键责令改正并处以罚款20万元；停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批光大证券新业务。

此外，万福生科造假同样值得关注，去年3月2日，万福生科发布自查公告，承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。5月10日，证监会开出罚单，对该案的中介机构平安证券处罚7665万元，暂停三个月保荐资格，保荐代表吴文浩、何涛被禁止终身进入市场。万福生科原董事长龚永福被罚款30万元，终身市场禁入，并追究其相关法律责任。

可以说，今年证监会开出的罚单，金额都非常大，至于市场禁入、公开谴责、警告等行政处罚的更多，表明打击违法违规绝不手软的态度。

铁腕治市毫不手软

中国证监会主席肖钢上任以来铁腕治市，今年8月在全国证券期货稽查执法工作会议上他说：“要有啃硬骨头的精神，坚决查处大案要案，切实维护市场公正。”这样说也是这样做的，3月份以来一系列案件的查处，足以说明今年的监管力度。

今年7月，证监会决定授予所有派出机构行政处罚权，自10月1日起实施，这标志着派出机构行使行政处罚权工作正式启动。

处罚权下放后，上市公司遭调查和处罚的频率、家数出现明显增长，今年持续的监管风暴对市场震撼作用很大，对于证券市场的健康发展的意义会逐步显现出来。

此前，证监会新闻发言人表示，证监会一直在持续加大对上市公司信息披露违法违规行为的监督、检查和打击力度，上市公司应切实履行好信息披露义务，不得违背诚信原则，对于上市公司虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等损害中小投资者利益的行为，证监会将严惩不贷。

相信目前的监管风暴是持续性的，因此，那些还想以身试法的人不要心存侥幸。

leo8li

不要和主力资金配合就行

leo8li

再来100分

关东佳酿

     证监会的职责就是监管，不是圈钱。监管不得力呼吁中纪委监管。

唐汉2010

到现在来说，小肛还是个歪嘴和尚，它说的不要当真。