姜洋调研拍案震怒 七部委全国彻查变相期货
来自:MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com)
作者:mopdog
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编者按:大股东郭远峰卷款亿元潜逃美国,使得落户在北京市西城区的华夏商品交易所在2008年彻底沦陷。与华商所一起沦陷的是国内所有大宗商品电子交易市场(或称电子盘)的市场信誉与出入金安全问题,此后,大宗商品市场监管风暴骤起。2009年12月初,国家工商总局以232号文要求“全国禁止新设立大宗商品中远期交易市场”。
进入2010年,商务部继国家工商总局之后,再度发力整顿大宗商品市场。被大宗商品市场称之为“国六条”的商务部《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》出台,扼住了大宗市场违规交易的咽喉。6月,发改委等多部委发文,要求严厉打击游资炒作农产品价格。6月下旬,证监会主席助理姜洋亲率国务院大宗商品交易市场检查小组对全国主要地区的大宗商品市场进行了突查,一时间,全国的大宗市场“风声鹤唳”。
除了早在2006年就对大宗商品中远期电子交易市场(俗称电子盘)做出“变相期货”的定义之外,中国证监会终于在这一原本不归自己管辖的领域再次出手。
2010年6月26日,姜洋,证监会主席助理,率国务院大宗商品交易市场检查小组进入山东。
在对排查方案再次细化后,28日,由证监会、商务部、国家工商总局、国务院法制办、银监会、央行、公安部组成的调查组,进驻山东省潍坊市下属的青州市华东饲料电子交易市场。
“当天姜洋就拍桌子了,让我们没想到的是,第二天,他不光拍了桌子,还站起来声色俱厉地给予了痛斥。”山东当地某官方人士接受《中国经营报》记者采访时,也感叹电子交易市场存在的问题“真是不查不知道,一查吓一跳”!
与此同时,国务院七部委组成的多路联合检查小组也奔赴上海、长沙、北京、重庆等同样存在诸多电子交易市场的城市,展开彻查。
据悉,此番检查,主要针对年初商务部下发的《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》(下称“国六条”)进行落实检查,而调查组所发现的问题,远比想象的要严重得多。
彻查虚拟资金入市,姜洋拍案
6月28日,姜洋的第一站,潍坊市下属的青州市华东饲料电子交易市场(以下简称“华东饲料”),检查组一行24人。
“当时检查小组兵分三路,第一路直奔资金托管银行,摸底调查出入金数据,同时对所有的资金数据进行了拷贝;第二路进入交易所后台,打开交易系统,复制了所有的成交数据和后台资金来往数据;第三路则分别与交易所负责人、主要部门管理层座谈,察言观色间,了解到了交易所对未来的计划,以及他们自己认为交易所目前可能存在哪些问题。”
前述陪同姜洋检查的山东当地政府人士告诉《中国经营报》记者,这样的检查路径和排查手段,远远超越了此前由省、地、县(市)三级政府或商务部门组织的任何一次检查力度,在当地震动巨大。
这位人士说,姜洋在华东饲料检查期间,在看到核查的有关数据后,当场就非常生气地指出:该市场存在虚拟资金入市问题。
对于检查组的检查情况,华东饲料总经理王金凤则对《中国经营报》记者表示,“我与姜洋主席助理沟通了许多问题,总体感觉气氛还是比较融洽的。”王金凤说,大宗商品中远期电子交易市场目前是弱者,在姜洋等一些很专业的期货界人士看来,由于中远期现货和期货的交易原理以及操作手法非常类似,甚至是相通乃至完全一样,故而被此类人士看做是变相期货。
“个人认为,中远期现货与期货的服务对象有着本质区别,尤其是华东饲料,拥有非常强大的现货背景,并非空对空,因此从产业层面看,我们是没有问题的。”王金凤说,早在2008年,该市场就与银行签订了第三方监管协议,资金是非常安全的。
不过,记者在将王金凤以上反馈转述给山东省商务厅市场建设处有关领导时,后者认为,华东饲料在避重就轻。“我们主要查的就是虚拟资金问题,按照国家政策规定,中远期现货的交易资金保证金比例必须达到20%,事实上,他们没有做到。”
前述陪同的山东当地官员表示,如果说6月28日在华东饲料的检查工作发现的问题还算小的话,6月29日,姜洋一行在寿光汇利通电子交易市场(以下简称“汇利通”)的发现,绝对称得上震怒。“我们从银行账户上调查出来的资金只有100多万元,但他们在交易过程中持仓资金的规模超过1000多万元。”前述山东当地官员解释说,这意味着,汇利通市场严重违反了交易保证金不能低于20%的红线,将交易杠杆放大到了十倍以上。反过来看,也可以理解为,该市场虚增交易资金上千万元,即交易所在用虚拟资金与真正投入了真金白银的交易商在对赌。
“你们太可怕了!简直无法无天!”姜洋当即拍案而起。
当天,姜洋在潍坊还检查了寿光蔬菜电子交易市场、三盐电子两家交易所。“整体感觉非常糟糕,比预想的问题要严重得多。”前述陪同检查的人士称 |