中纪委要求：全面清查证券行业，10%机构将被彻底抽查！~~~
来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com)
作者：hjwzq
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根据中纪委的要求，检查工作要在五月底全面完成。
证监会安排的检查工作分四个阶段进行：第一阶段为宣传动员阶段，第二阶段为自查自纠阶段，第三阶段为检查整改阶段，第四阶段为总结阶段。自查阶段结束后，领导小组将对组织抽查，全面落实检查工作。
3月24日，中国证券业协会(下称协会)向各机构下发了具体实施的文件。同时，协会还制定了机构、个人自查表，涉及证券、基金、基金托管和销售、投资咨询、资信评级等机构。
据了解，协会成立执业行为准则执行情况专项检查工作小组，协会会长黄湘平任组长。协会于2010年3月25日-2010年5月31日组织检查工作，并重点抓好自查和抽查。
自4月27日起，进入检查整改阶段。按照协会计划，抽查机构比例为行业内机构总数的10%。为适时掌握检查进展情况，在整个活动过程中，各会员单位还需每个阶段至少报送一期工作简报。
一位证券机构人士表示，此次检查力度前所未有。
据记者了解，如山西证券还内部确定对各部门自查情况进行抽查，比例不低于10%，暂定总部4个部门，8家营业部。
一位总部在北京的券商人士向记者表示，此次自查最为实质的还是对自身、父母、配偶等家属已有证券的核销，或向公司进行报备但不做股票交易。因此，最近有一些证券从业人员秘密注销已有的证券账户。
一些机构人士为应付面临的抽查，主动将电脑系统重装，甚至直接更换电脑，以防被查出执业“瑕疵”。部分证券从业人员为了规避检查，在工作电脑上谨言慎行，但在自己的上网本、笔记本电脑则另行操作。
据悉，证监会在对各机构高管传递的信息是，并不走过场，是要以高压态势逼券商进行自查。 | 
发表于 2010-5-2 17:03
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