权证手工创设及注销办理流程指引

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权证手工创设及注销办理流程指引

来自：MACD论坛(bbs.shudaoyoufang.com) 作者：war 浏览：9911 回复：2

权证手工创设及注销办理流程指引


    一、说明：

    1.  本指引只适用证券公司创设武钢权证、白云机场权证的配套工作流程。

    2.  创设人申请注销权证的数量不得多于其创设而未被行权的同一权证数量。

    3.  创设人创设权证时，对应标的证券或资金全额过户至履约担保帐户。注销过程反之。

    4.  创设人创设、注销权证的数量必须为1000000份的整数倍。

    5.  如因创设人持有权证不足导致注销权证失败的，创设人承担注销失败后的所有相关责任，同时应书面通知本所相关部门，并做补充公告说明情况。

    6.  券商创设权证应当持续符合中国证监会关于券商自营业务的有关规定和交易所的有关指引，合理控制有关风险，不得允许客户假借券商自营名义进行权证创设。

    违反规定的，本所有权限制其权证交易、不予创设注销或取消其创设人资格。

    如有需要，本所可对相应条款做具体调整。

    二、创设权证：

    1、T-1日前：

    创设人到中国结算上海分公司申请办理相关帐户开立事宜，并将相关帐户信息报备上证所交易管理部。

    创设前，创设人到登记公司办理出具履约担保专用帐户中担保证券的过户证明或担保资金余额证明。

    具体办理流程参考中国结算上海分公司的办理指引。

    2、T日：

    A、每交易日10：30前，创设人携带相关申请及证明文件的原件至本所交易管理部办理创设。递交相关文件清单如下：

    1）关于创设权证的申请（样本见附件）；

    2）中国结算上海分公司出具的履约担保帐户中担保证券的过户登记确认书或担保资金交收帐户的余额证明；

    3）创设申请表（要求电脑打印版本并盖公司章）（样本见附件）；

    4）创设证券帐户复印件；

    5）履约担保证券帐户复印件；

    6）公司介绍信；

    7）办理人员身份证明。


    B、本所交易管理部相关人员依据以下材料对创设申请进行审核：

    1）创设人报备交易所的创设证券专用帐户、履约担保证券专用帐户和履约担保资金专用帐户；

    2）中国结算上海分公司出具的履约担保帐户中担保证券的过户登记确认书或担保资金交收帐户的余额证明；

    3）创新券商名单；

    4）申请创设权证的数量和可提供的履约担保品数量（资金）；

    5）创设及担保品帐户的指定席位。

    C、交易管理部审核通过后，创设人在下午14：00前将核准通知送至中国结算上海分公司，办理创设权证的登记和上市。

    D、收市后，中国结算上海分公司将相关变更数据传至本所。

    3、T+1日：

    创设权证可以开始进行交易


    三、注销权证

    1、T-1日前：

    注销前，注销申请人到登记公司申请中国结算上海分公司出具的履约担保帐户中担保证券的持有数量证明或担保资金交收帐户的余额证明，然后到交易所申请注销。

    2、T日：

    A.   每交易日10：30前，创设人携带相关申请及证明文件的原件至本所交易管理部办理注销。递交相关文件清单如下：

    1）关于注销权证的申请（样本见附件）；

    2）注销申请表（要求电脑打印版本并盖公司章）（样本见附件）；

    3）公司关于解除权证创设履约担保证券冻结的申请；

    4）中国结算上海分公司出具的履约担保帐户中担保证券的持有数量证明或担保资金交收帐户的余额证明；

    5）公司介绍信；

    6）办理人员身份证明；

   
    B.  本所交易管理部相关人员依据以下材料对注销申请进行审核：

    1）创设人报备交易所的创设专用帐户、履约担保证券专用帐户和履约担保资金专用帐户；

    2）申请注销权证的数量；

    3）中国结算上海分公司出具的履约担保帐户中担保证券的持有数量证明或担保资金交收帐户的余额证明；

    4）已创设的权证数量、申请解除担保的证券或资金的数量；

    5）创设及担保品帐户的指定席位

    C.  交易管理部审核通过后，注销申请人下午14：00前将核准申请送达中国结算上海分公司，办理注销权证。

    D.  收市后，中国结算上海分公司将相关变更数据传至本所。

    3、T+1日：

    权证注销，担保品可以交易。

    四、创设、注销信息公开（2006年1月1日后实行）

    1、T日

    创设人T日下午14：00将核准申请送达中国结算上海分公司办理创设（注销）权证成功后，应立即将“公司关于创设（注销）权证的公告”素材及填写的《权证公告披露申请表》发到指定信箱announ@secure.sse.com.cn及list@sse.com.cn，并与信息公司公告小组68812036电话确认收到情况，同时创设人应明确保证信息与报刊、审核信息的一致性。  

    2、T+1日

    信息公司公告小组从指定信箱获取公告素材及《权证公告披露申请表》，制作上网。信息公司仅根据券商提供的公告信息发布上网，不保证权证公告的完整性。

    凡是因T日信息公司公告小组未收到其公告素材，而导致T+1日未上网公告的公司，应将其情况说明和公告素材一并发到指定信箱，以备向市场公告。


                                                       上海证券交易所

                                                        2006年1月13日

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关于创设(注销)武钢股份认购权证(认沽权证)的申请

    上海证券交易所:
      武钢股份在股权分置改革方案中推出的认购权证（580001）和认沽权证（580999），我公司特此申请:创设（注销）与武钢股份认购权证（580001）（认沽权证（580999）），申请份数：  百万份。

    本公司承诺本次申请创设（注销）的权证，其类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素与武钢认购（武钢认沽）权证完全相同，并使用同一交易代码和行权代码；

    本公司承诺创设权证行为所涉及的资产为公司自有资产，且所涉资产占公司可对外投资资金的比例未违反中国证监会的有关规定。

    在所创设的权证存续期间，本公司保证用于担保创设（注销）的证券、（资金、权证）不存在被质押、司法冻结或存在其他权利瑕疵，始终符合上海证券交易所关于创设担保品的要求。

    本公司承诺，存在同一权证创设人超过1名的，本公司同意按各创设人“后创设先被行权”的顺序向行权人履行义务。

    本公司承诺愿意承担创设（注销）失败后的相关市场风险和责任。如果出现创设担保品不足的情况，本公司承诺将根据上海证券交易所要求在2个工作日内补足。如果逾期未能补足，上海证券交易所和中国证券中央登记结算公司上海分公司有权处置本公司自营证券或本公司存放在中国证券中央登记结算公司上海分公司的自营备付金以弥补不足，由此所引致的亏损由本公司承担，与上海证券交易所和中国证券中央登记结算公司上海分公司无关。

    本公司承诺申请创设或注销权证时，委托中国结算上海分公司对创设专用帐户与履约担保帐户之间进行与创设或注销权证所需担保证券或资金的往来划拨。
本公司承诺在申请获批后次日，在指定报刊及本公司网站上公开披露创设或注销权证的相关情况。

    特此申请
    **证券股份有限公司
    二○○*年*月*日

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权证公告披露申请表