证券交易习题，备考资料
证券交易习题，备考资料【部分内容】6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更
B. 因财产分割而发生的股权变更
C. 因法院判决而发生的股权变更
D. 账户挂失转户
正确答案：D
7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支
B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益
D. 证券公司自营业务产生亏损
正确答案：A
8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券
B. 标准券
C. 股票
D. 所有有价证券
正确答案：B
9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
正确答案：D
10、证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
正确答案：C
11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )
A.5
B.8
C.10
D.12
正确答案：C
12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。
A. 债券的发行额
B. 债券发行的合法性
C. 债券的信用等级
D. 债券的发行价格
正确答案：C
13、工作地的接地电阻应小于( )欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
正确答案：A
14、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
正确答案：B
15、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正确答案：A
16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
正确答案：A
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