证监会：IPO财务专项检查现场检查收官
自2012年底启动的首发公司财务会计信息专项检查工作进入最后收尾阶段。昨日，证监会新闻发言人介绍称，截至目前，IPO财务专项检查现场检查工作已完成，相关意见陆续反馈给发行人和中介机构，本次检查过程**有268家企业提出终止审查申请，占排队企业的比重接近三成。
268家企业提交终止审查申请
此次专项检查工作，经过了发行人及中介机构自查、发行审核部门对自查报告进行审阅、证监会组织经验丰富的会计师进行抽查等三个阶段。检查过程**622家企业提交自查报告，268家企业提交终止审查申请，终止审查数量占此前在审IPO企业家数的30.49%。
该新闻发言人表示，通过对自查报告的审阅及抽查工作，发现部分企业存在财务基础较为薄弱、内部控制质量有待提高、会计处理不恰当、招股说明书财务信息披露针对性不足等情况；部分中介机构在执业过程中未严格遵守执业准则，核查程序不到位，未能保持必要的执业敏感和谨慎性等情况。对这类问题，发行监管部门会通过反馈意见向发行人和中介机构明确提出，要求整改落实。
同时，检查中还发现个别企业存在体外资金循环、虚构交易或代垫成本、虚增业绩等违法违规问题的线索。其中，河南天丰节能板材科技股份有限公司、广东秋盛资源股份有限公司已移交稽查部门。其他涉及弄虚作假的公司，发行监管部门将严格对照相关立案标准，符合标准的，将移送稽查部门。
从五方面加强和改进监管工作
该新闻发言人说，开展财务专项检查工作，核心目的是落实以信息披露为中心的监管理念，督促发行人和中介机构提升诚信意识，切实履行信息披露和尽职调查责任。专项检查中，监管部门要求相关中介机构对照监管规则和执业规范切实履职尽责，对发现的违法违规行为及时予以查处，促使发行人和中介机构的合规意识和责任意识有所提升。
他也坦言，提高首发信息披露质量是一项需要常抓不懈的任务，不会通过一次专项检查活动就解决全部问题。今后，中国证监会还将从下述五个方面进一步加强和改进监管工作，提升发行监管工作的有效性。
一是充实和细化首发信息披露规则，强化披露要求；二是建立监督检查的长效机制，在发审会前对中介机构底稿进行抽查；三是要求保荐机构加强内核制度建设，将原由证监会发行监管部门主持的问核工作关口前移；四是进一步加大社会监督力度，将预披露时点提前到受理即预披露；五是加大对违法违规行为的查处力度，目前证监会稽查部门已制定了立案标准，发行监管部门将总结日常监管经验，特别是本次专项检查积累的经验，认真执行立案标准，发现重大违规线索，立即移送稽查部门。
按照证监会要求，中介机构还须不断强化风险防范意识，完善并实施行之有效的内部控制制度，严格遵守首发各项规则要求，切实提高信息披露质量。
证监会9月新启动案件调查39件
证监会11日表示，《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》发布后，收到违法违规线索数量持续增加，启动案件调查数量也有较大幅度增长。2013年9月，单月新启动案件调查39件，为前8个月月平均值的1.5倍。近期，证监会按照工作部署，继续加大对信息披露等违法违规行为的执法打击力度。
证监会研究推期货长假盘
昨日，中国证监会召开例行新闻发布会，对于市场关注的私募基金监管法规制定进展、方正证券吸收合并民族证券行政许可申请、期货市场是否推出长假交易等热点问题进行了集中回应。
证监会新闻发言人表示，证监会正在起草私募投资基金监管法规，拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围，该法规将明确证监会对私募基金采取区别于公募基金的适度监管制度。
同时，他表示，光大证券案件已进入行政处罚事先告知程序，下一步，证监会将依照法定程序，尽快作出正式处罚决定。
此外，对于商业银行等机构参与国债期货进度，他透露，证监会正会同相关部门积极推动商业银行、保险公司等机构投资者参与国债期货市场。目前，各项准备工作正在有序推进过程中。 :#JINGYA:#JINGYA :curse::curse::curse:
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